Capacitación Efectiva sobre Cumplimiento y Prevención
Es obligación normativa y regulatoria que los sujetos obligados capaciten a su personal y orienten a sus nuevos integrantes sobre las normas, políticas y procedimientos de prevención del blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo. Estas capacitaciones deben realizarse al menos una vez al año, mientras que las inducciones para el nuevo personal deben efectuarse en un plazo breve tras su incorporación oficial.
No obstante, con el transcurso del tiempo, la efectividad de estas capacitaciones tiende a disminuir, impactando negativamente en la aplicación de las políticas y procedimientos internos. Esto conlleva a que el personal no ejecute adecuadamente los procesos de cumplimiento y prevención, lo que puede resultar en sanciones por parte de los reguladores.
Para que la capacitación en cumplimiento y prevención de blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo sea más efectiva y perdure en el tiempo, es esencial adoptar un enfoque dinámico y continuo. Algunas recomendaciones:
- Sesiones de refuerzo: Realizar sesiones de actualización periódicas (trimestrales o semestrales) de menor tiempo, para reforzar los conocimientos críticos y mantener al personal al tanto de cualquier cambio en los procedimientos o regulaciones. Durante estas sesiones se pueden debatir casos particulares que hayan surgido en la organización.
- Resúmenes y guías: Desarrollar y proveer resúmenes concisos y guías rápidas para consultar fácilmente. Pueden ser infografías o tarjetas de referencia.
- Recordatorios y alertas: Envío de recordatorios regulares por correo electrónico o servicios de mensajería interna de la organización, presentando procedimientos claves, ejemplos de tipologías o de situaciones reales de casos recientes relacionados con blanqueo de capitales o financiamiento del terrorismo.
- Biblioteca digital: Implementar una plataforma digital para mantener accesible todos los manuales, formularios, material de capacitaciones y otros recursos que permitan la consulta oportuna por parte del personal.
- Evaluaciones de cumplimiento regulares: Realizar evaluaciones periódicas (por ejemplo, cada trimestre) para medir el nivel de conocimiento del personal en la aplicación de las normas, política y procedimientos de cumplimiento y prevención.
- Compromiso de Alto Nivel: Velar por el compromiso de las posiciones de liderazgo, para supervisen la correcta ejecución de las normas, política y procedimientos de cumplimiento y prevención.
Implementar estas acciones puede aumentar la efectividad de la capacitación las normas, política y procedimientos de cumplimiento y prevención de blanqueo de capitales o financiamiento del terrorismo, asegurando que el conocimiento se mantenga vigente y que el personal pueda aplicarlo de manera efectiva en su trabajo diario. Es fundamental mantener el interés y la relevancia a través de un enfoque continuo, accesible y participativo.
No hay comentarios.:
Publicar un comentario
Nota: sólo los miembros de este blog pueden publicar comentarios.